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重要概念解讀

什麼是企業境外投資備案

《企業境外投資管理辦法》規定了境外投資可能需要按照要求申請核準、備案、告知等幾種情形。
  • - 核準 -
    投資涉及敏感行業和/或敏感國家和地區的, 不管直接還是間接投資不分投資金額大小, 均需要向有關部門申請核準。
  • - 備案 -
    針對的是非敏感行業且非敏感國家和地區 的直接投資項目, 均需要向有關部門備案。
  • - 告知 -
    投資涉及非敏感行業且非敏感國家和地區的, 如果是間接非大額投資,無需核準備案或告知,如 果是間接大額投資,需要告知主管部門

不做境外投資備案,有什麼後果

《企業境外投資管理辦法》規定了境外投資可能需要按照要求申請核準、備案、告知等幾種情形。
  • 投資主體中止或停止實施、處以警告
    依據《企業境外投資管理辦法》規定,如果項目未取得核準文件或備案通知書而擅自實施投資的,由核準、備案機關責令投資主體中止或停止實施該項目並限期改正,對投資主體及有關責任人處以警告,構成犯罪的依法追究刑事責任。
  • 提供融資、擔保的依法依規處罰
    金融企業為屬于核準、備案管理範圍但未取得核準文件或備案通知書的項目 提供融資、擔保的,由國家發展改 革委通報該違規行為並商請有關金融監管部門 依法依規處罰該金融企業及有關責任人。
  • 更現實的後果是外匯進出受限
    如果需要進行對外投資卻未按照要求進行備案或核準,投資資金將 無法通過銀行順利匯出,無法完成投資工作。

需要注意的情況

依據國家嚴格控制非理性對外投資的監管趨勢,以下幾種情形申請企業境外投資備案比較有難度。
  • 1
    投資到敏感國家和地區
    如和我國未建交的國家,或戰亂國家。
  • 2
    投資敏感行業
    如武器制造,跨境水資源開發、 新聞傳媒等。
  • 3
    敏感行業目錄里的行業
    包括 房地產、酒店、影城、娛樂業、體育俱樂部 以及在境外設立無具體實業項目的股權 投資基金或投資平台
另外實際操作表明,以下情形也都比較難以備案成功。
  • 母小子大
    如國內投資主體市值幾千萬,要求對外投資上億。
  • 快設快出
    如新設立企業申請境外投資。
  • 有限合伙企業
    用有限合伙企業作為境外投資平台

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